Conformité & criminalité financière

Pour les équipes LCB-FT et conformité, commencez par l’« Étude de cas LCB-FT : blanchiment de capitaux et financement du terrorisme », qui traite la vigilance client, la surveillance des sanctions et le rôle du MLRO à partir d’un même cas. Les MLRO et les équipes qui préparent une évaluation choisiront « Préparation à l’évaluation mutuelle du GAFI : l’efficacité en pratique » ; les équipes conformité, produits et banque de détail, « Protection des consommateurs et risque de conduite ». Pour la sensibilisation de tout le personnel, la « Remise à niveau annuelle LCB-FT, sanctions et KYC » est organisée en intra.

Elle couvre la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, les sanctions, le KYC et la vigilance client, la fraude, la conduite et la protection de la clientèle, autour des questions que posent les régulateurs et les banques correspondantes. Elle s’adresse aux MLRO, aux responsables conformité, aux équipes criminalité financière, fraude et audit interne, aux gestionnaires des risques et au personnel en contact avec la clientèle. Programmes animés par des praticiens, en anglais et en français, en présentiel, en ligne ou en intra, avec un BIZENIUS Certificate of Achievement.

Oui. La « Remise à niveau annuelle LCB-FT, sanctions et KYC » est organisée uniquement en intra, pour un seul établissement, sous forme de programme sur mesure défini sur demande, en anglais ou en français. Elle traite la LCB-FT, le filtrage des sanctions et les signaux d’alerte KYC à partir d’exemples par métier, pour le front, le middle et le back-office, afin que chacun sache quoi repérer et comment le signaler. Les Recommandations du GAFI attendent des institutions financières un programme de formation continue de leur personnel.